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构建体系与生态,打造行业生态圈,“2020企业内控与反舞弊第二届行业峰会”隆重举行!

2020-09-27
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9月25日,“2020企业内控与反舞弊第二届行业峰会”在上海召开,本次行业峰会由上海市犯罪学学会、上海星瀚律师事务所主办,华东政法大学中国犯罪治理研究院、华东政法大学廉政与教育研究所、上海弘连网络科技有限公司协办。来自全国各地的近300位企业负责人、专家学者、内审、监察、合规、风控、法务、人事、IT等从事企业内控与反舞弊实务的专业人士齐聚一堂,共话「打造企业内控与反舞弊行业生态圈」这一峰会主题。

峰会由上午的主论坛和下午的「电子取证与企业内控反舞弊」、「企业内控体系的创新建设与发展」、「内审监察的发展与实务技巧分享」三大分论坛组成,23位嘉宾为听众献上了一场场高质量、高信息密度的专业分享。

打造企业内控与反舞弊行业生态圈

中国犯罪学学会副会长应培礼教授作为本次峰会的特邀嘉宾,率先为峰会致辞。今年是应教授连续第二年参加峰会,他对新老朋友相聚、峰会规模进一步壮大表示欣喜。同时也指出,企业内控与反舞弊行业的蓬勃发展与我国立法工作的推进密不可分,也和企业对塑造清正廉洁的文化风气有着愈加强烈的追求有着相辅相成的联系。应培礼教授在高度认可峰会主办方的工作之余,也进一步寄予厚望,他希望与内控反舞弊相关的交流研讨可以不断精深、再上一个台阶,形成内控与反舞弊专业的理论体系和实务方法论。

上海市犯罪学学会会长何勤华教授代表主办方发表致辞。他向与会来宾阐释了今年的峰会主题——打造企业内控与反舞弊行业生态圈。企业内控与反舞弊的行业生态包括“小生态”和“大生态”。“小生态”指的是企业内部不同职能部门之间的分工、合作、协同。“大生态”说的是各类专业机构、第三方服务机构、以及全球企业内控与反舞弊专业领域的资源整合。上海市犯罪学学会之所以批准成立内控与反舞弊研究会并连年举办峰会,正是致力于将企业中的职能部门、服务企业的各类专业机构、培养专业人才的高校、以及海内外的相关资源聚拢到一起,形成学术成果、实务方法、前沿技术,不断丰富企业内控与反舞弊领域的外延和内涵。

上海星瀚律师事务所高级合伙人、星瀚企业内控与反舞弊法律中心负责人汪银平律师发布了《2019年度中国企业员工舞弊犯罪司法裁判大数据报告》。星瀚长期关注并研究舞弊犯罪及其司法审判情况,该报告针对常见的职务侵占、挪用资金、商业贿赂、侵犯公民个人信息、利用计算机实施舞弊等重点舞弊刑事处罚罪名,选取了2019年度全国31个省(自治区、直辖市)的刑事判例进行详细数据分析。汪银平律师介绍说,根据报告统计,2019年,经过司法裁判的企业员工舞弊案件共3995例,涉及被告人4614人,舞弊案件金额总计73亿余元,平均案值约182万余元……相关数据及对数据背后成因的分析引发参会者的强烈关注。汪银平律师说:“在统计与分析的过程中,我们发现许多案件不仅反映了企业管理制度、业务流程上的问题,还反映了诸如员工劳动关系管理、供应商管理、商业秘密保护、IT管理、档案资料管理等多方面的问题。因此,企业内控与反舞弊工作需要从单一的岗位建设、人员新增,发展至跨岗位、跨部门、同外部专业机构合作的生态链打造。”

华东政法大学刑事法学院教授、博士生导师、互联网企业反腐败与合规研究院院长、廉政与教育研究所专家委员李翔以《刑法修正案(十一)草案对企业内控与反舞弊工作的影响》为题进行演讲。李翔教授向听众介绍道:“1999年以后,我国国家立法机关主要以刑法修正案的形式对刑法典进行补充、修改和完善,相继通过了十个刑法修正案。2020年6月28日,刑法修正案(十一)草案提请审议,草案拟从六方面对刑法进行修改完善,共修改补充30条,这是刑法修正案专注分则罪名进行“大修”。”随后,李翔教授简单概括了非法集资类犯罪、知识产权类犯罪、金融证券类犯罪的调整,并对企业廉洁类犯罪的调整作了详细讲解。李翔教授说:“此次罪名修改是紧密结合了我国现存社会问题以及未来社会发展趋势来设计的…总体而言,企业要健康发展,必须是从个人到集体,都能够贯彻“知法、守法”的信念,心中始终悬着一把“达摩克利斯之剑”。在法律法规内立根基、在合法发展中谋创新、在内部团结中促成就。”

峰会上午场(主论坛)的最后,华东政法大学刑事法学院院长孙万怀教授发布了校企联动倡议。孙院长表示,在和企业代表交流的过程中发现,一方面,企业希望有对内控反舞弊工作感兴趣、专业素养优秀的新生力量加入;另一方面,目前已经在企业就职的内控反舞弊岗位人员也有不断更新技能、迭代知识、增进水平的意愿。高校既是人才培养和储备的基地,又能为在职员工提供终身学习的平台。在此背景下,上海市犯罪学学会内控与反舞弊研究会有意打造“校企联动平台”,并联系到华政刑事法学院交流合作。经沟通互访,他表示,学院非常愿意为企业内控与反舞弊人才的培养与发展、为内控与反舞弊专业的体系化建设和深入研究作出贡献。为此,他如数家珍全面介绍了华东政法大学刑事法学院的优势资源和办学特色;并且诚邀在场的企业代表参与到校企联动项目当中,为打造企业内控与反舞弊生态圈建言献策、发挥影响力。

分论坛一:电子取证与企业内控反舞弊

分论坛一以「电子取证与企业内控反舞弊」为议题,邀请了任职于高校、科技公司、专业机构的技术专家们一起分享前沿技术,介绍实务案例经验。协办方上海弘连网络科技有限公司在现场安排了设备展示,供与会者体验。

分论坛的上半场,上海星瀚律师事务所合伙人黄璞虑律师、电子数据取证高级顾问周晓鸣先生与听众分享了《信息技术在知产内控中的关键作用》,上海弘连网络科技有限公司创始人陆道宏先生以《鉴定视角的企业调查案例》为题作了主题发言。

分论坛的下半场,厦门美亚亿安信息科技有限公司总经理吴少华先生、安永法证及诚信合规服务合伙人陈炽先生、软件逆向工程等领域的专家崔孝晨先生、上海弘连网络科技有限公司创始人陆道宏先生,在周晓鸣先生的主持下,以《电子数据调查在内控和反舞弊体系中的作用及发展趋势》为话题进行圆桌讨论。圆桌讨论中涉及的内容包括:下一代取证技术发展趋势,律所、技术公司、司法鉴定机构的合作,电子取证专业人员职业发展之路,企业内部调查人员数据调查的难点等。

分论坛二:企业内控体系的创新建设与发展

该分论坛围绕企业内控体系建设过程中需要关注的合同设计、合规治理、反舞弊思路、知识产权、劳动人事等问题,五位专家展现智慧、交流经验,分享了一系列具有专业深度并兼具实操性、前沿性的话题。

上海星瀚律师事务所主任卫新律师以《供应商反舞弊合同结构设计》为题进行分享。

来自沃盛(上海)有限公司全球调查总监(中国区)的沈奕骏先生以《从公务员到外企合规治理》为主题,与来宾分享了自身在公共和企业治理不同角色间转换的经历感受,并向听众介绍了外资企业的合规调查及反舞弊工作的经验与模式。

随后,汪银平律师结合办案经验,分享了《复杂舞弊案件的处置思路及方法》。

上海星瀚律师事务所合伙人黄璞虑律师,选择了企业的常见痛点切入,向听众剖析了《员工接私活产生的知识产权归谁》这一问题。

上海星瀚律师事务所合伙人杨轶菡律师的分享话题是《安内攘外 防患未然——内控与反舞弊中的劳动人事问题探讨》,她就企业最关注的几个劳动人事处理疑难点作出了分析与解答。

分论坛三:内审监察的发展与实务技巧分享

企业内控与反舞弊行业峰会自然少不了内审监察等一线岗位从业者的声音。来自高科技、医疗、制造、地产、美妆、半导体等行业的七位资深内审、监察方向的专家带来了精彩分享。

三一集团的监察部总监田野先生,他以《数字化反舞弊体系的探索》为主题进行分享,给现场从事监察岗位工作的听众们带去很多思考和启发。

上美化妆审计及风控负责人李涛先生与大家分享了《数据分析及专项审计方向的理论与实操》,李涛先生细致的讲解令人收获颇多。

随后,某商业地产集团审计监察中心总经理刘娟女士、李涛先生、半导体企业审计部负责人王子宁女士、美年大健康风控审计部总经理王宝军先生、红星美凯龙审计监察中心总经理王守义先生、紫光展锐审计监察部部长袁杰先生一同开始了圆桌讨论环节,讨论主题为《内审的职业发展与企业内控反舞弊体系的建设》。

圆桌讨论的内容包括:嘉宾介绍各自所在企业对“审计”、“监察”等与内控、反舞弊相关岗位的职能设计、管理架构和汇报条线;分享如何跨部门合作、出现职能冲突和矛盾时的艺术化处理、以及内审团队工作方向和重心的把握……

此外,嘉宾们作为审计监察部门的前辈,和现场听众分享了内审监察工作的职业规划、发展方向、晋升机会,并在圆桌论坛的最后给现场听众送上了真挚的寄语。

分论坛的最后,因身处新加坡而无法在峰会现场分享的新加坡上市公司金光粮油与食品集团下游事业内部审计负责人胡顺淙先生带来了线上视频分享,主题为《如何从系统审计与数据分析发现舞弊》。

结语

企业内控与反舞弊第二届行业峰会自启动报名以来就受到了行业内人士的广泛关注与热情响应。

此届峰会的结束也是全新的开始,企业内控体系的建设任重而道远。上海市犯罪学学会和上海星瀚律师事务所将继续为大家搭建平台,提供交流分享的机会,开展日常的培训与活动,不定期组织企业走访等。希望我们能够群策群力,一同营造风清气正的企业文化和商业环境。

让我们期待明年再见!