引言：在供应链全球化与数字化深度交织的当下，商业贿赂已从传统的灰色交易演化为更具技术含量的系统性风险。AI技术凭借其强大的数据穿透能力，正成为锁定舞弊痕迹的工具之一。然而值得注意的是，尽管众多企业已认识到AI在反舞弊领域的潜力，却普遍面临“技术幻觉”和“提示词设置”的双重挑战。为此，本期我们将剖析两个典型案例，阐述如何通过优化提示词设计和流程管控来有效降低AI误判率。

降低AI幻觉

过去调查人员面对可疑文件时，大概率会选择手动进行字段筛选、制作数据透视表、运用统计函数，再结合个人经验判断异常点，整个过程既繁琐又依赖个人能力。如今，针对包含文字信息的文件分析，可以使用Open Router、百度智能云千帆等集成平台，将查询指令同时发送至多个大模型进行并行推理分析，并要求模型按照指定格式输出结果。相较于人工审查，大模型的核心优势在于其强大的逻辑推理能力。调查人员可以将信息拖入prompt、模型推理出异常点、针对异常情况展开询问、多个模型交叉验证，这样可以有效降低“AI幻觉”。

提示词设置

许多初次接触AI的调查人员常发现输出结果与预期不符，这往往源于提示词设计不当。其实可以从以下角度进行设置，以提升AI的工作效能：

1. 明确定义角色定位，如“你是一名反舞弊专家”或“精通财务数据分析的工具”；

2. 清晰描述任务要求，如“从图片中提取特定格式的订单编号”；

3. 设定严格的输出限制，如“仅回复纯文本/JSON格式”或“未找到则返回空值”；

4. 将模型温度参数调低以减少发散性、提供标准示例作为参考、根据任务复杂度平衡模型选择的速度与成本。

为便于理解，下面我们以两个虚拟案例进行分析。

案例一：

某电商平台客服主管涉嫌侵占退货商品，但由于无法对其办公电脑进行取证调查，公司目前仅能依靠ERP系统的退货记录作为关键证据。面对系统中上万条繁杂的退货数据，如何才能高效准确地识别出异常信息？

针对上述信息，我们可以将退货数据录入大模型，并输入提示词让其分析不同地址之间的关联性。本案中，大模型能够在海量退货地址中识别出高频出现的特定街道区域；精确定位位于高校范围内的具体门牌地址；建立异常地址之间的关联网络，从而推理出该主管利用高校学生或亲属协助实施退货侵占的行为。这种智能分析手段将为案件侦破提供重要线索和突破方向。如果仅仅依靠人工筛查，难以分析出对陌生地址间的关联性。

案例二：

某直播电商企业发现旗下某主播疑似违反合约，私自将平台商单资源转化为个人短视频内容进行高频更新获利。企业面临的核心难题是：如何从上万条短视频内容中高效识别出违规的商业合作信息？

针对视频内容审查这一特殊场景，我们可以采用多模态AI分析方案。首先，视频解析。采用智能切帧技术，将视频按关键帧或固定时间间隔切片；通过图像识别算法自动过滤无关内容（如生活片段）。第二步，内容识别。使用多模态大模型（如GPT-4V）解析视频帧，提取画面中的品牌标识、产品特征等商业元素。第三步，结果分析。建立品牌特征数据库进行自动比对，生成可视化分析报告，标注疑似违规的时间节点及证据。借助AI的优势在于，可以单日可处理上千条视频内容，较人工审查大幅提效；无需组建专业审核团队，降低人力成本；支持“一案一策”的定制化开发，可根据具体需求调整品牌白名单设置、违规判定阈值调整、特殊行业关键词库配置等。这种敏捷开发模式极大降低了传统编码的时间成本，适合代码复用率低的调查场景，使调查人员从重复性劳动中解放出来，将精力集中于更高阶的案情研判与策略制定。

END

上述案例是运用AI进行调查取证的一些尝试。随着技术的持续进化，AI辅助调查的应用场景还将持续扩展，而灵活调整提示词策略、结合交叉验证的严谨流程，将是确保AI分析可靠性的核心所在。不过直接上传语料至云端大模型可能存在信息泄露风险，若涉及敏感信息，建议采用本地化部署的大模型方案，以保障数据安全。目前，星瀚也在积极搭建智能法务中台，开发内容本地化服务。我们期待在反舞弊调查的更多可能性，也希望能为企业在数字化浪潮中构筑更坚固的风控防线。

2024年，星瀚荣获上海律协颁发的“数字化律师事务所创新先锋”称号，通过举办Ai agent搭建大赛，激发组织的创新活力，开发出一系列的智能法律工具；在智能中台建设方面，创造性地构建提示词知识库，将大模型技术与法律专业知识深度融合。这些实践不仅提升了服务效率，更重塑了律所的业务流程和组织形态。在AI赋能企业内控与反舞弊法律服务上，星瀚自主开发了CCAC反舞弊与内控合规小程序，希望大家通过使用小程序，应对日常工作中的多数需求场景，从而极大程度地节约时间、精力。另外，星瀚微法苑嵌入的“星瀚小星”AI智能问答工具关联星瀚本地知识库，数据内容基于“星瀚微法苑”公众号十年来坚持原创的法律专业文章及实务必备技能，帮助用户高效获取星瀚的专业法律知识，有效应对日常法律咨询。未来，星瀚将继续进行数字化、AI赋能法律服务产品的探索，提升法律服务的能力与效率。

星瀚在企业内控与反舞弊服务中具有丰富的经验，连续六年举办企业内控与反舞弊峰会，总覆盖相关从业人员超3000人，在企业反舞弊与内控、合规领域，星瀚积极产出研究成果，分享经验。不仅立足于多年司法实践和对相关法律法规的实务适用，舞弊犯罪及其司法审判情况出版了《企业员工舞弊案件司法实务指引（刑法篇）》、《企业内控与反舞弊数据报告（2018-2022年度）》，作为理论实务参考；并发布了「CCAC 反舞弊与内控合规」小程序聚合舞弊案件调查经验、舞弊相关法律知识、企业内控与反舞弊制度体系搭建、行业咨询与生态资源。在企业内控与反舞弊领域，星瀚一直持续深耕，保持专业前沿，以为客户提供综合性的法律服务为目标，共铸企业合规框架，助力企业高质量发展。

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