专业领域

企业内控与反舞弊

星瀚反舞弊法律中心成立于2016年4月,2018年1月更名为星瀚企业内控和反舞弊法律中心,旨在为客户企业提供专业、高效的内控、合规和反舞弊等法律服务。

中心由星瀚律师事务所擅长公司治理、反舞弊调查、知识产权、劳动人事、法律诉讼的多名高级合伙人联合领衔,下设专业团队,擅长为企业客户提供优质的内控领域咨询和法律服务。中心服务内容涵盖企业内控体系建设、上市公司内控合规、劳动人事与知识产权专项、反舞弊调查、舞弊案件刑事控告、高管/员工损害公司利益民事追索等。

星瀚企业内控和反舞弊法律中心每季度定期召开专业内控和反舞弊论坛和研讨活动,每季度解读行业法规和热点资讯,每年发布权威大数据报告,为各企业客户提供内控和反舞弊领域的专业、前沿资讯和信息。 四年多来,星瀚企业内控和反舞弊中心围绕企业内控和反舞弊司法实务做了大量研究,并承办了诸多大中型企业的近百起员工职务犯罪案件,积累了丰厚经验。

目前,星瀚企业内控和反舞弊法律中心已经为大量知名跨国企业、上市公司、民营企业提供相关服务,涵盖金融、零售消费、物流、医疗健康、房地产、制造、科技、教育、互联网等众多行业和领域,均受到客户的充分认可和好评。

核心优势1

技术手段与侦查思维

· 熟练掌握各种可能获取证据、线索的平台和路径,掌握最新的各种电子数据痕迹鉴定方法。

· 依靠多年的警务工作经验,善于针对舞弊案情和有限的线索,推演舞弊人员的心态和行为轨迹,针对性发现和获取舞弊的证据、线索。


法律

· 精通和舞弊有关的刑事、行政、民事法律规定。

· 熟悉刑事司法程序、取证合法要求和证据规格要求,对法律的定性判断精准,善于综合运用“民事+刑事” 法律技巧,为案件提供最佳解决方案。

系统性的解决方案

· 能够应对企业内控建设和反舞弊有关的全流程问题,从事前防控、事中检核、到事后处置,都有丰富的经验和独到的应对措施。

· 能够结合公司法、合同法、知识产权相关法律、劳动人事相关法律、上市公司合规要求、及国内国外相关的法规制度为客户提供综合方案。

专业优势2

前沿、丰富的调查手段

中心会根据具体案情确定综合的调查方案,组合不同的调查手段,按照从暗到明、从外到里等原则对案件进行调查,包括电子取证(恢复电子文档、邮件、在线聊天记录等电子数据,以及系统操作日志、轨迹和行为路径等)、财务审计、书证线索分析、外围(线上、线下)的梳理排查、涉事人员谈话等专业调查手段。与传统的反舞弊业务相比,星瀚内控和反舞弊法律中心更加侧重主动性的收集证据,而非仅仅被动地整理客户已经掌握的案件线索,在反舞弊的最初阶段往往能够利用上述的调查手段为案件获取关键性的证据线索。

综合、有效的解决方案

在反舞弊刑事案件处理上,中心的解决方案综合涵盖了调查取证、刑事控告、刑事索赔、完善内控等环节。对于不构成刑事犯罪,但符合高管未尽忠实勤勉义务并损害公司利益情形的,中心通过反舞弊调查取证,为企业客户提供民事诉讼索赔法律服务。同时,中心还可以为客户同步提供专业的舞弊人员劳动关系处理解决方案。

五大调查内容3

电子取证

电子数据是对员工各种活动的记录,不仅体现在文档信息上,还体现在各种日志等电子痕迹中。电子数据提取与分析,可以针对性恢复、提取舞弊人员笔记本电脑、移动硬盘中的邮件、文档、图片等文件,也能确认USB设备插拔、应用安装使用等操作痕迹。通过电子数据,还原舞弊员工在舞弊期间的行为轨迹,籍此寻找案件证据和线索。


外围调查

在法律规定的范围内,对被舞弊人员在公开渠道可获取的个人生活记录及可疑线索,舞弊人员的父母、配偶、子女等亲属关系情况、家庭背景,舞弊人员及其关系人所持有或参与的公司情况,包括经营状况、员工在职等情况进行调查,获取相关信息。

财务审计

对于案件涉及财务资料复杂繁多的,引入查账实务经验丰富的司法审计机构,就涉案独立或者配合审计机构就银行流水、银行回单、财务邮件、财务软件记录、记账凭证等财务资料进行全面核查,检索非正常资金往来。


书证处理

根据客户提供的相关书面材料,如舞弊人员涉嫌违规操作的项目合同、结算文书、审批文件等签章文书,调查舞弊人员涉嫌违规操作的相应项目。以公安办案的视角,排查被调查人员的相关舞弊线索。


人员谈话

运用警方审讯技巧,根据案情和相关人员性格背景,制定谈话策略和问话提纲,对举报人、相关知情人员以及舞弊嫌疑人员开展谈话,获取和核实信息,固定证据。

该领域律师团队

业绩与客户

职务侵占类:

某上市公司(教育行业)IT高管职务侵占案

某上市公司(房地产行业)高管职务侵占案

某外资公司(物流行业)高管集体职务侵占案

某上市公司(制药行业)销售人员职务侵占案

某知名互联网公司高管职务侵占案

某大型融资租赁公司(外资)员工职务侵占案

某船运公司高管职务侵占案

商业贿赂案:

某大型外资化妆品公司高管收受贿赂案

某大型融资租赁公司员工收受贿赂案

某互联网金融公司员工收受贿赂案

商业秘密类:

某知名互联网公司员工侵犯公民个人信息案 

某知名互联网公司技术人员非法获取计算机信息系统数据案

某汽车研发公司技术人员侵犯商业秘密案

其他:

某信托公司项目经理收受贿赂致公司被合同诈骗案

某大型融资租赁公司被合同诈骗案

相关研究

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